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Sanctions recommandées contre la CFTC dans l’affaire My Forex Funds
Un Maître spécial a recommandé à un tribunal américain d’imposer des sanctions et de « rejeter avec préjudice » l’affaire intentée par la Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Cette action vise à sanctionner l’agence pour avoir prétendument trompé délibérément le tribunal dans une affaire emblématique impliquant Traders Global Group Inc., la société derrière My Forex Funds.
Conclusions du Maître spécial
Selon le Maître spécial Jose L. Linares :
“Dans de multiples cas, ayant pleinement connaissance de l’erreur dans une déclaration sous serment soumise au tribunal, plutôt que d’être franc, direct et transparent, la CFTC a pris des mesures délibérées pour obscurcir la vérité et éviter la responsabilité. Dans cette affaire en particulier, la nécessité d’une dissuasion spécifique est primordiale, et des sanctions significatives s’imposent.”
Déplacement administratif au sein de la CFTC
La recommandation du tribunal est intervenue une semaine après que la CFTC ait placé certains de ses employés en congé administratif. Même si l’agence a gardé le silence sur les détails, un rapport de Bloomberg a révélé que quatre avocats et un enquêteur avaient été suspendus du fait de leur mauvaise conduite dans l’affaire My Forex Funds.
La CFTC a initialement accusé My Forex Funds et son PDG, Murtuza Kazmi, de fraude à la fin d’août 2023. Selon le régulateur, l’entreprise aurait généré au moins 310 millions de dollars en frais grâce à son activité de trading propriétaire, attirant plus de 135 000 clients entre novembre 2021 et sa fermeture forcée.
Démarche de sanctions contre la CFTC
My Forex Funds a également déposé une motion de sanctions contre la CFTC pour des allégations de fausse déclaration. Lors d’une audience d’examen des preuves, l’avocat principal du régulateur avait admis avoir été “négligent et peu rigoureux” durant l’enquête. Cependant, la CFTC a soutenu que les preuves fournies par les avocats des défendeurs montraient que les “erreurs” de l’agence étaient limitées et non intentionnelles.
Fait intéressant, la présidente par intérim de la CFTC, Caroline Pham, alors commissionnaire au sein de l’agence, a critiqué le comportement présumé de l’agence durant l’enquête contre My Forex Funds.
Réaction de la CFTC et de My Forex Funds
Pham a réagi à la dernière recommandation du tribunal :
“Comme décrit en détail dans le rapport du tribunal, la CFTC a participé à des comportements de mauvaise foi en faisant de multiples fausses déclarations au tribunal et en manifestant d’autres instances de comportements sanctionnables au cours de l’année. Cela est inacceptable.”
Dans une déclaration conjointe, les avocats de My Forex Funds—Quinn Emanuel et King & Spalding—ont déclaré :
“La CFTC a faussement accusé nos clients de fraude, fermé leurs entreprises et gelé tous leurs actifs sur la base d’une soumission secrète et erronée au tribunal. Comme le confirment les conclusions du Maître spécial, le personnel de la CFTC a trompé le tribunal et violé son devoir de transparence pour geler les actifs de nos clients. Ces transgressions graves ont ensuite été aggravées par une série de décisions de la CFTC visant à obscurcir et minimiser ses erreurs—pour reprendre les mots du Maître spécial, de manière intentionnelle et de mauvaise foi.”